2011年，南宁局在廉洁风险防控机制中引入基于风险理念，开始了反腐倡廉领域风险管理的探索与实践。特别是在南宁局主业务流程出台后，根据主业务流程，将廉洁风险防控真正做到融入中心工作。

根据南方电网公司中长期发展战略中提出的“四化”，即“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”的要求，南宁局在廉洁风险防控机制中引入基于风险理念的基本思路是以关键岗位人员廉政风险点辨识为起点，以大修技改管理流程为试点，积累经验后逐步向其他业务推广，最终覆盖全部廉政业务。即以关键岗位为点、以业务流程为线、最终形成完善的管控制度面。

任何孤立的流程都是没有价值的，南宁局内所有的流程都要明晰“从哪里来”、“到哪里去”、“输入什么”、“产出什么”几个问题。南宁局惩治与预防腐败体系要融入企业管理，必须与主业务流程“手拉手”，监察、审计部门与生产经营部门要实现手拉手，监察、审计流程与生产经营流程实现手拉手，监察、审计内部管控制度及流程实现手拉手,将原来惩治与预防腐败体系的流程拆解，切入主业务流程框架，最终形成闭环。以大修技改业务为例说明廉洁风险防控如何切入RAP生产主流程，实现与生产流程“手拉手”。

切入：在RAP基于风险的生产计划中，会对设备开展风险评估，风险评估完成后，根据风险级别制定设备风险的防控策略：消缺、大修、技改等，在这些策略中，有些策略是存在廉洁风险的，如大修或技改策略。实施大修或技改涉及到技改承包商和设备供应商的选定，实施过程的资金使用，验收的质量把控等，这些业务就涉及廉洁风险。因此这些环节就是廉洁风险防控需要切入生产主流程的重要节点。廉洁业务切入后，首先要对大修技改业务流程开展基准风险评估，把可能发生的危害识别出来，进行风险评估，确定风险等级，根据风险等级采取针对性的措施，对高风险制定事件处置方案。依次类推，在招标采购、项目实施、项目验收结算阶段分别开展风险评估，采取控制措施。在实际控制风险时还要根据当时业务环境的变化如人员、资金环境等补充开展持续的风险评估，封堵漏洞。在大修技改业务实施过程中，利用纠正与预防机制，及时把执行过程中有廉洁风险的行为或者控制措施执行不到位的问题进行纠正；对大修技改业务实施过程中因流程、人员、环境变化而有可能产生廉洁风险的，要用变化管理机制及时落实变化风险控制措施。这个过程就形成了一个廉洁防控切入主业务流程的闭环，这个过程中形成的基础数据如基准风险评估数据、承包商供应商数据等放入RAP的基础数据库用于下一流程随时调用。由此，实现了廉洁防控业务切入RAP的闭环。

手拉手：以承包商和供应商的选择为例。在大修技改业务开展承包商和供应商选择时，在生产流程上会对承包商和供应商开展风险评估和绩效评估，廉洁防控流程上会对承包商和供应商进行审核，这就是流程手拉手的切入点之一，作为生产流程必须为廉洁防控留出业务接口，在实际实施的制度、控制措施、表单中必须有这样的接口设置，从而实现生产业务主流程与廉洁防控流程的“手拉手”，实现党廉工作“围绕中心、做好服务”的职能。

大修技改廉洁风险防控切入RAP模型见下图：

为验证在廉洁风险防控机制中引入基于风险理念是否可行，结合南方电网公司中长期发展战略的落地，南宁局重点选择大修技改项目业务流程进行验证。利用对生产流程重新梳理的大好时机，对大修技改项目业务流程开展廉洁风险评估分析，将监察审计流程切入大修技改项目业务进行风险管控，取得了很好的开端。

在大修技改项目实施过程中，将大修技改项目分解为招标采购阶段、项目实施阶段、项目验收和结算阶段实施风险评估。根据各环节违法违纪造成的后果的严重程度和危害发生的概率两个要素套用公式：风险等级=后果分值X概率值，量化风险等级，根据风险等级的数值设置风险等级的轻重。经过风险评估后采取的措施是有效的。为什么有效？因为风险评估分解了流程，梳理出了每个关键环节，对每个关键环节都采取针对性措施，控制的是事件的根本原因，这就比传统的针对某一事件采取一项措施要有效得多。廉洁风险控制措施的制定遵循一个顺序层次，风险级别越高的环节，就要采取越严厉和针对性越强的措施，以确保降低和消除风险；对风险级别低的环节，采取适当的控制措施，确保资源合理有效利用。我们可以利用廉洁风险等级评估的有效性，即利用风险等级的轻重来确定防控措施和投入的监督力量。同时，将监察审计流程切入大修技改项目管理流程中，实现监察审计流程与生产经营流程实现手拉手，主动介入重点项目上述四个阶段的招投标、合同、实施、物资、资金管理等各关键环节，及时发现问题，及时提出意见，及时促进纠正问题。在监督过程中注重发挥各部门的监督合力，构建“大监督”格局，从机制及制度执行等方面剖析问题发生原因，研讨具有针对性和操作性的整改措施。督促项目管理部门完善项目管理流程和表单，对关键岗位人员进行依法经营、规范管理方面的培训，促进工程项目管理规范化的持续改进，形成PDCA闭环管理，实现在项目管理过程中的廉洁风险管控。(www.daowen.com)

随着大修技改项目的进展不断延伸，风险管控机制愈发显示出其对廉洁风险的控制优势，确保大修技改项目合法合规，按质按量完成。

实践应用过程见下图。

图1：大修技改项目管理职责分布图

图2：大修技改项目管理流程图

图3：大修技改项目业务廉洁风险评估防控表

图1：大修技改项目管理职责分布图