1．计划：

在廉政风险防控机制建设的计划阶段，主要任务是进行风险点的排查识别和建立风险防控的工作方案和完善风险防控措施。

（1）风险识别界定：

【查找廉政风险点】

a．岗位个人自查。根据岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，初步确定每个岗位风险点。

b．部门员工互查。在岗位自查的基础上，由部门负责人组织本部门员工开展互查，通过大家的共同评定，提高风险识别的准确性和全面性。

c．专家领导评审。由各单位领导召集有关部门负责人、有关专家、业务骨干，对各部门、各岗位查找出来的风险点进行综合评议，并确定本单位各岗位、各环节的廉政风险点。

【分类汇总风险点】各单位对审定的廉政风险点，先按部门岗位进行梳理，再按照风险类别进行分类汇总统计。

【确定风险点等级】在汇总廉政风险点的基础上，按照廉政风险点发生概率的大小、危害程度和影响范围进行分析、评估，并按廉政风险危害程度确定廉政风险等级。

图2　县级供电局企业标准化廉政风险防控体系框架图

（2）制定防控措施：

主要任务是对应查找的廉政风险点，制定完善廉政风险防范措施，在相应范围内进行公示。

【制定防控措施】对应排查确定的廉政风险点，制定针对性和可操作性强的防控措施，做到廉政风险清楚、防范措施得力。

【进行分级公示】按管理层级和工作领域，对各部门廉政风险点防控措施进行公示，使干部职工清楚自己可能面临的廉政风险，并自觉接受组织和群众的监督。

2．执行：

在廉政风险防控机制建设的执行阶段，主要是针对不同风险，落实计划阶段制定的风险防范措施，通过建立完善前期预防、中期监控和后期处置机制，形成防范廉政风险的措施体系，实施全年动态防控，有效防止不廉洁和腐败行为的发生。

（1）前期预防：前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施，针对不同的风险类别，前期预防措施也有所侧重和不同。

【思想道德风险的预防】

a．加强党风廉政教育学习。认真执行各项廉政学习制度，通过培训、讲座、专题研讨、谈心等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的教育学习，筑牢拒腐防变的思想道德防线，养成自觉学习、自省自励的习惯。

b．开展廉洁文化建设活动。开展廉政知识宣传，廉政图片、廉政格言警句、廉政法规上墙，廉洁卡的签订等多种方式的廉洁文化活动，在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。

c．注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥局党组、协会、妇委会等组织的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥协会、妇委会、共青团纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险防控工作的落实。

d．广泛开展谈心活动。各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

e．加强思想作风建设。通过开展作风教育，不断改进和加强广大党员思想作风和工作作风，防范和剔除不良作风的侵蚀，逐步成积极向上、勤勉敬业、开拓进取的精神状态；养成脚踏实地、求真务实、深入群众等优良的工作作风和工作风格。

【制度机制风险的预防】

a．梳理规章制度。结合工作岗位实际流程，进一步梳理各项行政审批、审核工作和行政执法工作程序，分析业务环节制度风险点，修订各个环节的防控措施，将廉政风险防范管理寓于严格落实各项规章制度中。同时，结合风险点的变化，及时修订原有的规章制度。

b． 强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。

c．积极推行局务公开。严格按照上级要求做好党务局务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。

【岗位职责风险的预防】

a．明确职责：完善各岗位工作职责和工作流程，确保每名领导干部“一岗双责“职责明确。(www.daowen.com)

b．公开承诺。公开承诺是党员干部结合本职工作，按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等做出公开承诺。

c．述职述廉。述职述廉是党员干部落实岗位职责的具体要求。述职述廉的主要内容可包括：政治理论学习情况和思想状况，落实各项管理制度、监督措施情况，参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。

【业务流程风险的预防】

a．程序规范。完善工作流程，规范审批表单，健全办事规则，不断加强行政审批的制度化、规范化、标准化。

b．办事公开。公开本单位本部门的具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，增加工作透明度，主动接受社会和群众监督。

c．权力制衡。根据业务工作特点，将决策与执行、审批与复核、调配与使用、调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制、相互制约。

【外部环境风险的预防】

a．查找外部因素:对树立良好廉政作风和履行岗位职责可能造成影响的外部因素进行排查。

b．规范党员干部日常行为：将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

（2）中期监控：

【定期自查】建立各部门、岗位开展每月、季度、半年的定期的内部检查制度，定期进行各部门的工作检查。

【群众监督】通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式掌控党员干部思想状况，通过开展问卷调查和党风廉政建设巡视工作，及时掌握群众对党员干部思想道德的评价；可通过设立举报电话，投诉信箱，以及信访举报、民主评议行风开展行风自查、暗访等工作，广泛征求群众的意见和建议。

【部门动态监督】开展对重要项目、财务、物资、生产等部门工作、以及制度执行情况的长期、实时动态的监督、审核工作，将效能监察作为廉政风险防控机制建设中期监控措施的有效通道。

（3）后期处置

【警示提醒】警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现不廉洁和腐败问题的党员干部，进行警示提醒和教育。在发生腐败行为的可能性显著增加时，以“预警通知书”的方式，及时发出预警信号。

【诫勉纠错】

a． 告诫劝勉：对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

b．纠正偏差：对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

【责任追究、责令整改】

立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

3．考核：按照廉政风险防范管理考核的要求，通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核。

【自查评估】各部门按照考核标准，对各部门廉政风险防范管理工作进行半年和年度自查，并将自查报告报廉政风险防范管理部门。

【检查考核】在自查评估的基础上，领导检查小组采取听汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、查阅相关资料等方式，每半年对各部门进行检查考核。考核结果可分为优秀、良好、及格、不及格四个等次。

【建立档案】按照干部管理权限，建立局级干部和重点岗位干部、工作人员廉政档案，记录考核干部职工的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。

4．修正：

【纠正问题】对因廉政风险防范管理抓得不力，工作不落实，措施不到位发生违纪违法问题的，依据相关规定，追究领导和有关人员的责任；发生严重违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照管理权限，追究负有失职、失察责任的直接领导的责任。

【完善制度】对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的科室和个人给予表彰。对考核结果为“不及格”的，廉政风险防范管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪检查强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。认真总结廉政风险防范管理工作经验，及时发现和识别新的风险点，不断完善各项规章制度，建立动态监控的廉政风险防范管理长效机制。