1．公交市场产权结构定义

公交市场产权结构是指一个城市公交市场中各种所有权的比例关系。按照每种所有权所占比例,分为完全国有、完全私有、公私合营三大类。完全国有包括国有垄断和多家国有企业两种,同样,完全私有包括民营垄断和民营企业两种。在公私合营类别中,又包含混合化和多元化两类,其中混合化包含国有控股和民营控股产权形式。产权结构对应的特许经营企业数量及典型城市见表4-2所示。

表4-2　产权结构与企业数量

在中国公共交通市场的三大类产权结构中,完全国有产权结构表示一个城市公交市场全部为国有公交企业;完全私有产权结构表示市场全部为民营公交企业;国有控股产权结构表示一个城市市场国有公交企业多于私营公交企业,或国有股权高于私有股权;民营控股产权结构表示一个城市公交市场私营公交企业多于国有公交企业,或私有股权高于国有股权。

2．研究框架

诺思(DouglassC．North)1990年认为制度是一种规则,规则自上而下,从政治到产权,再到个人契约。诸种契约体现了能使交换得以便利进行的不同方法,如特许经营权。特许经营制度下,无论私有、国有,还是公私合营等产权形式的企业都可以从事公共交通运营,但由于产权与交易成本相关,因此不同产权形式意味着不同交易成本。公共交通系统运营过程中,政府与运营商之间是交易关系,客观上存在政府搜索运营商信息成本、谈判和决策成本,以及监督和执行成本,这些成本可归结为契约签订和执行成本。(www.daowen.com)

制度环境在根本上塑造了制度安排中个人的激励和约束结构,从而在根本上改变了市场制度安排的制度完备性,进而影响制度绩效(蔡长昆,2016)。因此,对特许经营制度下的公交市场效率进行分析,应综合考虑特许经营制度所处环境、制度实施成本等因素。本研究从制度环境、制度安排和制度绩效逻辑出发,设计了一个分层框架模型(如图4-1所示)。制度环境用产权结构描述,契约签订与执行代表特许经营制度安排,最后用效率指标表示特许经营制度绩效。

图4-1　研究框架

制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排,提供成员合作获得收益的一种结构(戴维斯、诺斯,1971)。本研究用契约签订与执行表示特许经营制度的安排。契约(合同)是政府与公交运营商之间的一种协议或约定,特许经营表示政府与公交运营商的一种合同约定形式。