现状调研阶段的主要工作有3个方面，第一是业务战略分析，通过未来业务战略确定信息化的发展目标和方向；第二是业务及IT架构现状调研，摸清现有家底及存在的问题；第三是通过对目标和现状进行对比寻找差距。

1.业务战略及业务运营现状分析

信息化升级和转型绝对不是IT部门自己的事情，如果仅仅把它看做是一个IT项目，那么IT部门就会错失引领或影响企业战略机遇的机会。因此，要想制定一个科学的转型顶层设计，就要从业务战略和业务运营架构现状分析入手，通过业务分析推导IT的需求，它们之间的关系如图9-4所示。

图9-4 业务战略、运营管理与IT的关系

如图9-4所示，业务战略决定业务架构，业务架构推导信息技术的需求，当然，信息技术也会反作用于业务架构和业务战略。业务战略、业务架构等概念已经在第3章和第4章做过详细论述，这里不再赘述。本节主要讲一些通过业务战略推导IT战略时需要重点考虑的问题。

①业务与IT战略的一致性：IT目标是否与企业的愿景、目标和任务相符？它们是一致的吗？这是确定IT战略目标时要反复思考的一个问题。

②IT战略的延伸性：IT是否可以持续推动企业健康快速发展？这里强调IT战略对企业的持续影响力，并非阶段性的提案或计划。

③IT战略的清晰度：IT战略是否易于理解？IT技术对于业务部门而言，是具备高科技元素甚至神秘性的，如何将这些技术概念以朴实明了的方式呈现给业务部门是非常重要的。

④IT战略的明确性：是否定义了企业业务成功所需要满足的要素？这个明确性应从IT战略中对项目、技术的具体描述中体现，需要明晰相关业务战略对IT支持的要求。

⑤IT战略的灵活性：IT战略是否可以根据需要调整和改变？保持IT战略的灵活性非常重要，公司的业务发展情况和经营状况随时都会发生变化，保持IT战略与业务状况的贴合才能体现IT战略的实用性。

⑥IT战略效果的可评估性：如何评价战略是否已经实现？要回答这个问题并不容易，因为战略的效果很难评价，要制定合理的KPI考核指标，通过这些考核指标确定战略目标是否达成。

2.IT现状调研与评价

通过对业务战略和业务架构的分析，确定了未来信息化战略的目标和愿景。但仅仅有目标还是不够的，还要对自身的现状有深刻了解。这就要进行详细的IT现状调研与分析。现状调研与分析有两个关键点，第一是调研要全面、科学，不能有遗漏；第二是对现状要有客观的评价，并要让所有人认可成绩和问题。

（1）现状评估的内容

信息化建设是一项涉及范围广、结构复杂的专业工程，要对信息化现状进行全面、完整的评估，首先需要科学的评估框架。一般来说，要对如下内容进行总体评估：

如图9-5所示，信息化现状的完整评估框架包括以下要素：IT支撑业务程度（应用架构）、应用集成与技术（集成架构）、数据架构、基础设施架构、信息安全、IT标准、IT治理等内容。

图9-5 IT现状调研的总体框架

● IT支撑业务程度。IT要与业务紧密结合，要支持业务战略落地和业务运营，IT对业务的支撑程度是判断信息化水平的重要指标，这也是对应用架构是否完整、科学的评估。IT对业务的支撑程度是业务部门领导对IT现状了解最多、也最容易理解的部分，在调研中要对业务领导及直接用户进行广泛深入的访谈，听取他们的意见和建议，既可以分析现状，又可以整理未来的需求，是一项关键的工作。

● 应用集成与技术。应用系统自身的技术程度如何，决定着信息系统的稳定性、可扩展性，系统之间的集成程度影响着系统的使用感受，分散的系统会造成大量重复的手工工作。因此，系统的集成与技术指标是评估的重点之一。要从界面、流程、应用、数据、基础设施等多个层面对集成现状进行调研和评估。

● 数据架构。数据是企业的核心资产，确定合理的数据架构，建立数据管理规范与标准，保证数据的正确性、完整性、一致性，是信息系统发挥作用的根本保证。因此，数据架构与管理的现状调研非常关键，要从数据架构、数据治理、数据应用等几个层面对数据现状进行评估。

● 基础设施架构。IT基础设施建设是信息化建设的基础，安全稳定、性能优良、容量充裕的IT基础设施是应用系统稳定运行的基本前提。要从数据中心、灾备中心、服务器、存储、网络、桌面电脑等多个方面对IT基础设施进行评估。

● 信息安全。要处理好安全和发展的关系，做到协调一致、齐头并进，以安全保发展、以发展促安全，因此要对信息安全现状技术及管理体系进行较为完整、体系化的评估。

● IT标准。IT标准是系统建设、集成、数据共享的基础，IT标准化管理体系是一个贯穿规划、编制、发布、实施、监控、更新全过程的完整体系。为全面了解项目的IT现状和家底，也要对管理标准、技术标准、数据标准等对企业的IT标准进行评估。

● IT治理。构建适合的IT治理与管控模式，是企业信息化成功的保障。要构建完整的IT治理模型，并根据模型对IT治理现状进行全面、科学的评估。

由以上分析可知，现状评估是对IT的家底做一个全面的普查和评估，涉及的内容非常多，有些领域也很专业，在评估时要有专业的评估工具、表格，以保证数据收集完整、评估科学。

（2）现状评估的过程(www.daowen.com)

评估过程对整个评估的阶段进行了划分，保障评估能够科学合理地推进。一般来说，评估可以划分为4个阶段，依次分别为：启动阶段、调研阶段、评估阶段及建议阶段。此外，在评估阶段和建议阶段可以根据具体情况进行迭代。具体如图9-6所示。

图9-6 现状评估的过程模型

①启动阶段。启动阶段负责完成整个调研评估的前期准备和计划安排，具体包括以下3项关键内容：

● 确定评估范围：根据评估要求和用户总体情况来确定调研评估的范围。

● 制订调研评估计划：完成整个评估的时间、资源及进度安排。

● 准备评估模版：制定不同阶段的相关文档模板。

②调研阶段。调研阶段负责通过各种有效的手段完成对评估范围内各项相关信息的收集和汇总，总体分为以下3项关键内容：

● 文档资料采集：这是了解现状最快速的一种途径。

● 信息采集：采集信息的途径包括访谈、座谈、问卷调查、实地考察、专题介绍（演示）等多种形式。通过这些途径来有效地获取各类分散的现状信息，为后期的评估奠定良好的基础。

● 调研信息汇集：调研信息大多为各类信息片段，因此必须对来自不同渠道和通过不同途径获取的信息进行系统化的整理，通过统一的体系和模板来使得各类信息标准化、体系化，同时建立起信息间的关联，这样才能作为后期评估的依据。

③评估阶段。评估阶段负责根据调研信息和评估蓝图目标来对当前的状况进行全面的指标评价、总结和差距分析，同时给出完整的分析结论。整个评估阶段包括以下5项关键内容：

● 确定评估蓝图目标：根据总体评估目标定义整个评估所遵循的蓝图，作为后期差距和问题分析评估所参照的目标依据。

● 确定评估内容：确定整个评估的内容体系，基于内容体系细化分解出各类评估指标，因此评估内容和指标的定义是整个评估的关键线索。

● 指标评估分析：根据汇集的调研信息按照评估指标体系分项进行评估分析，给出每一指标的现状分析、存在的关键问题及评估建议。

● 补充调研：在评估过程中发现调研信息缺失或不充分可以进行补充调研，以保证评估结论的准确性和全面性。

● 评估结论汇集：基于指标评估分析的各项结果按照评估项间的关联及最终的评估目标来形成评估结论。

④建议阶段。建议阶段负责产出评估文档，通过用户评审，最终完成对于用户的评估建议。主要包括以下3项关键内容：

● 产出评估分析文档：根据前面调研和评估阶段的产出最终形成整个评估工作的评估分析文档，通过这个文档对整个评估过程各类要素、评估结论及问题建议给出系统性说明。

● 评估文档评审：进行用户评审，基于文档对于整个评估工作向用户进行详细的汇报说明，同用户一起来完成评审。

● 再评估：根据评审结论，对于需要重新评估的内容可以返回评估阶段进行再评估。

（3）现状评价的几个策略

现状调研阶段有一个比较大的挑战，就是现状的评价。如何对现状做出一个客观、公正的评价会面临3方面的挑战：①评估的依据是什么？凭什么说现状好还是不好呢？②如何将难以量化的结果尽可能明确地表达出来？③如何委婉、客观地表达存在的问题？

第一个挑战：评价的依据。是经验？感觉？标杆对比？好像都很难客观、公正，解决这一难题的一个好的方法是成熟度模型。为了对IT水平进行评价，Gartner、IDG等IT研究机构总结了大量的成熟度模型，这些模型就相当于一把客观的尺子，可以对现状做出一个比较客观的评价。当然，这些模型有时候显得很模糊、模棱两可，这就需要评估者有丰富的经验做补充。

第二个挑战，因为水平评估是一个比较模糊、相对难以量化的工作，很难用精确的数字表达，所以我们经常看到评估报告中大量的“很好、问题较多、水平较差”等字眼，这些说法会让业务领导感觉很不专业，不会留下深刻印象，也难以对现状有全面、直观的感受。为解决这一问题，要借用一些直观、可视化的方式来表达，就算是对IT完全不懂的领导也会非常容易理解，并留下深刻的印象。

第三个挑战：如何委婉地表达现状中存在的问题。首先，问题与差距的分析要客观、完整，还要有理有据，让所有相关人员都能心悦诚服地接受。但就算是这样，在向领导汇报现状时还是会遇到难堪的问题，比如IT工作就是某个领导主抓的，在其他领导面前如何客观地评价问题？某系统就是老大亲自主抓的，怎么表述存在的不足？这个没有标准答案，只能说这是一个考验个人情商的机会。