从世界各国的发展历史来看,强国之所以能够跨越“中等收入陷阱”泥淖,迈入高收入国家行列,其中的重要原因之一就是经济结构调整与治理模式的提升。长期陷入“中等收入陷阱”国家的重要教训就是未能及时转型,进而带来数十年的停滞。其中典型的国家是美国和阿根廷。在100多年前两者经济发展水平相差无几,后者因气候宜人、土地肥沃吸引了大批欧洲移民,但从1890年开始,美国大力推进国家治理体系和治理现代化,探寻新的政治、经济和社会秩序,成为世界头号强国,史称美国的“进步时代”(1890—1920);而阿根廷错失多次发展机遇,未能实现国家治理能力的大幅度提升,长期在中等收入水平徘徊,今天两者在世界的地位也是差距悬殊。在“进步时代”,美国开始了一场自下而上的政府治理范式的转型,其中以下三方面尤其值得我国学习借鉴。
第一,强化市场监管。“进步时代”以前,美国深受亚当·斯密经济思想的影响,奉行自由放任主义,认为“管得最少的政府就是最好的政府”。联邦、州和地方政府只提供临时救助等非常基本的公共服务。但随着工业化、城市化进程的推进及经济的快速增长,美国经济社会陷入失序状态。一是安全事故频发,各种安全事件此起彼伏,每年因生产事故致死致残达数万人。二是劳资矛盾激化。随着科学技术的推广普及,工业化大生产全面推行,资本家与工人的矛盾日益尖锐,罢工规模越来越大。三是假冒伪劣横行。食品、药品质量低劣,如牛奶里面掺水,猪油里面加入棉籽油,罐装食品里加入防腐剂,严重影响了民众的生产生活。1906年辛克莱描写屠宰业黑幕的小说《屠场》鲜明地反映了美国食品生产的状况。为改变这种局面,美国重新审视政府与市场的关系,采取一系列卓有成效的措施强化对市场和企业行为的监管。1902年,马里兰州首先通过了工伤赔偿法。1906年,国会通过了纯净食品和药物法,禁止企业“制造、销售和运输掺假的和贴错标签的食物和药品”。到1908年,已有15个州建立了经济管制委员会,对工业、商业和金融业进行监管,管理范围包括电力、煤气、电话、电报等公用事业,并延伸到铁路、肉类加工、食品和药物的生产与销售以及保险业等与民生关系重大的行业。1910年建立了美国联邦矿务局。其主要功能就是调查矿难事件、对矿业生产提出建议、展开生产和安全的研究、展开事故预防的课程,以及矿山救援等等。联邦和州的法律开始更加严格地规制矿山工业,要求矿山使用安全和有效的采矿机械和系统、更加安全的采矿方法,将工伤保险延伸到各类矿工,使矿业管理者和矿工更为重视矿山事故的有效预防,以减少和消除严重危害。1913年美国联邦政府成立了劳工部。根据劳工部的组织法,该部门的目的是加强、促进和开发劳工的福利、改善他们的工作条件、加强他们获得工作的机会。可以说,正是由于这些治理制度的实施,极大地提升了美国的国家治理水平和治理能力,保障其无论是在物质层面还是在制度层面均成为世界第一强国。
第二,推进财税改革。美国“进步时代”的一大贡献是建立现代公共财政制度。“进步时代”前的美国财政杂乱低效,对民众极不负责。形象地说,税收是拔最多的鹅毛,听最少的鹅叫。当时美国税种名目繁多,官员寻租设租有巨大的空间。在“进步时代”,美国从收入和支出两方面推进财税改革,逐步建立现代公共财政制度。收入方面,美国引入了公司所得税与个人所得税,由此确立了所得税在国家财政治理中的地位,此后许多国家纷纷效仿,现在所得税是西方许多国家最重要的税种。支出方面,在总结地方实践的基础上探索建立现代预算制度,借助现代会计审计技术,让“看不见的政府”变成“看得见的政府”。预算改革是从地方“摸着石头过河”开始的,纽约市1906年创立了市政研究局,开始美国市政预算改革制度,1908年推出美国历史上第一份现代预算,1921年国会通过《预算与会计法》,美国现代预算制度普遍建立。预算改革让政府从黑暗走向阳光,恢复了人们对政府的信心,缓解了日趋尖锐的社会矛盾,改善了政府与民众的关系,同时也大大提高了政府的运作效率。[5]其实,财政是国家治理的基础,也是国家政治体制的重要组成部分,公共财政改革的过程从某种程度上说也是政治改革的过程。(www.daowen.com)
第三,引入社会监督力量。社会是国家治理的主体之一。美国“进步时代”的治理非常注重运用社会的力量。随着工业化进程的加速,一方面,美国经济飞速增长,正从一个后发国家成长为世界第一经济强国;另一方面,经济发展所带来的社会问题也日益严重。据统计,到1900年代,美国国家财富的分配已经出现了严重的不平衡,甚至已经开始威胁到政治的稳定性。“12%的富有人口控制了90%的国民财富,而其中最富有的1%的人口,则占有了50%的国民财富”。人们对国家的不满情绪在迅速上升。从一定意义上说,美国进步时代最早是由美国新闻媒体发起的。大量所谓“耙粪者”以揭露黑幕为己任,深入到社会的各个黑暗的角落,揭露当时泛滥成灾的贪污腐败现象,全方位展示了工业化、垄断资本主义给美国社会所带来的伤害,在美国民众中引起了强烈的反响。据统计,1870—1920年独立性城市报纸的比例从11%上升至62%。新闻监督发挥了思想启蒙的作用,提高了政府官员的腐败成本,同时也倒逼政府大力开展反腐败、反垄断。
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