1.模型构建

基于现有实证研究和专利标准化的作用机理，专利与标准的结合，一方面充分发挥了专利的技术优势，强化了标准的技术基础；另一方面也利用标准的载体功能，促进了技术创新成果的传播和应用，有效地推动了行业的发展。为了进一步对专利标准化的效应进行验证和分析，本书基于我国饮料行业的经验数据，借鉴国内外学者的研究经验，^[15]采用柯布-道格拉斯生产函数为基础构建计量模型。

根据柯布-道格拉斯生产函数：

其中，Y为产出，L为劳动投入，K为资本投入，A为技术因素。

将（6.1）式两边取对数得到：

假设技术因素A受到专利以及专利标准化的影响，对（6.2）式进行修正，得到：

下标t表示年份。为了比较不同的技术因素对国内和国际市场的不同影响，本书以（6.3）式为基础，选用我国饮料行业的国内产出、销售额和出口贸易额三个不同的指标作为被解释变量，分别进行回归。

模型中所有变量均采用对数形式，以消除可能存在的非平稳性、异方差性和偏态性，同时不改变序列特征和经济意义。此外，考虑到模型中数据年份较短，使用滞后变量会造成自由度的一定损失，同时采用专利公告日和标准实施日的数据，已尽可能消除了滞后因素的影响，因此，模型没有采用以往研究中经常使用的滞后变量。(www.daowen.com)

2.变量说明

LnY1t表示我国饮料行业产出的对数值，Y1t用t年我国饮料行业的工业总产值表示，行业分类基于国家标准：GB10789-2007关于饮料的定义和分类，并结合国民经济行业分类（GB/T4754-2011），数据源自《我国农产品加工业年鉴》。考虑到部分年份统计口径不一致等问题，数据来源为《我国食品工业年鉴》。

Lnkt、LnLt和LnY2t分别表示t年我国饮料行业资本投入、劳动投入和国内销售产值的对数值，K用固定资产净值年平均余额表示，L用全部从业人员年平均人数表示，Y2用工业销售产值表示。行业分类、时间跨度和数据来源均与Y1相同。

LnY3t是我国饮料行业在国际市场销售额的对数值，Y3用t年我国饮料行业的出口贸易额表示。数据来源于联合国商品贸易数据库。该数据库是按照产品分类进行统计的，本书基于国家标准：GB10789-2007关于饮料的定义和分类，将与饮料行业对应的SITC编码确定为：111（不含乙醇的饮料）、059（果蔬汁）、071（咖啡等）、072（可可等）、074（茶等）。将这些数据加以汇总，根据IMF提供的年末汇率进行换算，即可获取以人民币表示的我国饮料行业出口贸易额数据。

LnPt是我国饮料行业的技术创新指标。P用t年我国饮料行业的专利公告数量表示。数据来源于国家知识产权局专利检索系统，按照国际专利分类（IPC）进行统计，包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利。以专利反映技术创新能力，是很多学者在研究中经常采用的方法。^[16]但在对专利进行度量时，李新波、陈春晖等采用专利的授权量，张勇采用专利的申请量。考虑到专利申请后还需经过实质审查，没有驳回理由的，才能授予专利权；专利局发出授权通知后还需办理登记手续，未在规定期限内办理登记手续的，视为放弃取得专利权，只有在规定期限内办理登记手续的，专利局才颁发专利证书并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。故本书选取专利的公告数量对专利进行度量。如前所述，专利能够促进技术创新，带动产业发展，对产出和贸易产生积极影响，因此，γ的符号预期为正。

LnSt是我国饮料行业的技术标准水平指标。S用t年我国饮料行业新实施的制、修订标准数量表示。与专利着重影响技术创新的投入不同，标准在技术的迅速传播中发挥着重要作用，^[17]推动着企业的技术创新。^[18]实证研究中，多采用标准存量对标准进行度量。^[19]考虑到国家标准的年限一般为5年，一个新标准产生的同时，往往会伴随一个或数个原有标准的废除，在对时间序列数据进行分析时，标准存量可能无法准确反映标准的动态变化。为了准确度量标准对技术创新的影响，参照张继宏的方法，^[20]本书采用每年新实施的标准制、修订数量对标准进行度量，数据来源于国家标准化管理委员会标准查询系统，按照标准的国际分类（ICS）进行统计。

LnPt·LnSt是LnPt和LnSt的交互项，反映专利与标准的相互融合，是我国饮料行业的专利标准化指标。专利和标准相互结合后能否相互为用、共同促进产出和贸易的增长？为了对此加以验证，本书设置了这一交互项。如果专利能够强化标准的技术基础，充分利用标准的载体功能，共同促进产出和贸易的增长，则λ的符号预期为正。反之则为负。C为常数项，μ为误差调整项，以满足通常的假设。