自主创新与利用侨（外）资之间的协同应从分析两者之间的相互关系着手，这是建立自主创新与利用侨（外）资协同发展系统的前提条件。自主创新与利用侨（外）资之间可形成一个彼此共同协作的整体，即自主创新与利用侨（外）资协同发展系统，其内在驱动力为控制风险，寻求共赢，并且围绕整体的效益最大化进行合作。从我国当前的发展状况来看，自主创新与利用侨（外）资协同发展系统的形成才刚刚起步，远离平衡态。从理论上讲，自主创新与利用侨（外）资协同发展系统是一个复杂系统，是一个具有多样性的、耦合度较高的、组分较多，并具有层次结构的非线性系统。

（一）利用侨（外）资对自主创新的作用机理

企业自主创新动力系统要实现顺利运行，一方面要进行系统内部的调整，使各子系统之间、各要素之间的非线性作用能够不断增强并且协调一致，进而能够建立并维持系统的自组织机制；另一方面要保持系统的对外开放性，应不断大量地从外界吸收信息、资金、人才和物质，为系统的自组织奠定所必需的物质基础。^[69]

侨（外）资企业拥有较高的创新能力，产生的新技术、新产品乃至新行业将会为自主创新的发展提供新的动力。通过他们可实现技术扩散、示范以及应用等的技术外溢效应。内外资公司间的人才流动，内外资公司、科研机构间的合作研究、开发，内资公司为外资公司提供的配套产品和服务等，都会形成外资技术的扩散效应。以下将具体地从微观和宏观两个层面来说明侨（外）资引进对自主创新的作用机理。

1. 微观层面

（1）利用侨（外）资有助于提高企业技术和管理水平，为自主创新奠定技术和管理基础

利用侨（外）资—般会伴随着较先进的设备和技术的引进，即会产生一定量的技术转移。技术转移一方面会促进我国一些传统产业的技术改良，另一方面在一定程度上加快了新兴产业的发展。拥有领先的技术是企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的法宝，也是一地区长盛不衰的动力源。引进侨（外）资可促进技术进步，为引资地区的自主创新奠定先进的技术基础。另外，国外资金及技术的转移往往伴随着较高管理水平的转移，由于外资公司的管理理念及管理水平较高，内资公司与外资公司在竞争与合作中，会学到外资公司较高水平的管理理念与方法。如先进的组织机构、公平竞争的机制、管理经验等都有助于提升公司的管理水平，管理上的改进有助于促进内资公司的自主创新。

（2）利用侨（外）资将会促进内资公司的发展，为自主创新奠定较好的主体基础

跨国公司因其资金雄厚、研发能力强、市场扩张及应变能力强等优势，对内资公司构成强大的压力。为避免被市场淘汰，内资公司只有不断创新、开发出新产品等才能立足于竞争激烈的市场中。当跨国公司在引资地区投资的是高科技项目时，为使内资公司提高相关技术水平以达到其要求，将会拉动当地关联产业的发展，从而对上、下游产业起到关联效应。跨国公司凭借其较高的技术及管理水平，一般会投资在收益水平较高的高科技企业，这将会对内资企业产生技术示范效应，促使内资企业模仿，提升自身的研发能力，提高自身的技术与管理水平。跨国公司所从事的行业技术水平较高，常常要对员工进行专业培训，因而其员工的技术水平较高。当这些人员跳槽到内资企业时，其在外资企业所学的专业及经营管理技术也随之流入到内资企业，这将有利于内资企业的发展。综上所述，跨国公司的进入促进了内资公司的发展，为引资地区提供了较好的自主创新主体。^[70]

2. 宏观层面

（1）利用侨（外）资有助于产业结构优化、升级，为自主创新提供较好的产业基础

跨国公司的对外投资常常会受到其垄断优势、战略目标以及引资地区的产业结构政策等方面的制约，所以其对不同产业是否要进行投资以及投资的多少采取不同的做法，导致了其在引资地区产业分布的不均衡性。这种不均衡性必将导致引资地区产业结构的不断演化。这是由于侨（外）资进入多的产业会发展得较快，其在产业结构中所占的比重会不断扩大。反之，侨资进入少的产业发展得相对缓慢，其产业占比会相对减少。因此，外资的进入导致了国内市场竞争的加剧，会加速淘汰那些效率低的企业，促进引资地区产业结构的优化升级。日本、韩国是利用外资来调整其产业结构的典型。它们为了有效利用欧美等发达国家产业转移的机遇，充分吸收这些国家转移的资本和技术，制定了相应的产业政策来促使本国产业的发展。产业结构的升级为自主创新提供了较高的产业基础，使自主创新能在一个高起点上进行。(www.daowen.com)

（2）利用侨（外）资有助于形成产业集群，为自主创新提供较好的创新环境

跨国公司对外投资面临高风险，因为要了解东道国的政治、经济、法律、文化等情况，要面临较高的信息搜索成本及交易成本。为减少这些成本，一些跨国公司会采取紧跟策略，从而为产业集群的形成及发展打下基础。而外资进入产业集群，将有助于改善引资地区的投资环境，吸引更多的投资者进入该产业群，从而形成投资的良性循环，进一步扩大产业集群。

目前我国一些产业集群的形成都和最初的利用外资有关，如苏州市的台资IT行业的产业集群，天津市的微电子及通信产业群等。一地区的产业集群现象越强，越有助于促进该地区的自主创新，因为某一企业的创新会通过示范效应和关联效应来促进同类企业或与本企业相关的上下游企业进行创新，有利于促使单个或简单的创新形成团体的或复杂的创新，有利于在该地区形成浓厚的创新氛围。

（3）利用侨（外）资有助于制度创新，为自主创新奠定较好的制度基础

外资的大量涌入，不仅可弥补引资地区的资本与技术缺口，还将对引资地区的体制改革及人的思想理念产生冲击，将有助于推动引资地区的制度变迁。如外资的进入会对法律法规的完备性、市场竞争的公平性以及政府工作的透明度与效率等提出更高的要求。基于维护技术先进性的需要，外资公司都很看重对自身的知识产权保护，由此会促进引资地区能提供行之有效的知识产权保护制度，并提高知识产权保护的执法力度，从而有利于推动引资地区内的知识产权保护制度建设。国内知识产权的法制完善，必将促进自主创新。

（二）自主创新对利用侨（外）资的作用机理

高水平地利用侨资依存于引资地区的自主创新水平。引资地区的自主创新、内涵发展是其从侨（外）资—揽子创新溢出资源中获利的基础条件，也是其引进高水平侨（外）资的前提条件。这是由于引资地区自主创新能力的提升会带来其对新技术吸收能力的提升，进而产生的侨（外）资的溢出效应会越显著。另外，技术势差原理说明：与创新源的技术势差越小的话，将会越容易获得先进技术，即引资地区的自主创新水平越高的话，将越容易引进外国领先技术，对外资将会越有吸引力。技术势差是指，在发展科学技术并将其应用于实践的过程中，在同一时间点上，某种技术在不同地域、不同行业及不同单位之间所存在的差别。

图4-1　 侨资的投入对自主创新的作用机理

鉴于各国经济、科技实力的不同，他们之间的技术势差是不可避免的，高技术优势系统从自身利益考虑，将会千方百计利用自身的技术优势去获得经济效益，以此来不断提高自身的实力。^[71]和发达国家相比，技术差距越小的引资国家和地区将越容易吸引具有高技术优势的侨（外）资，并利用其所带来的技术转移效应实现再创新，形成外资引进的良性循环。如果引资地区本土企业自主创新能力低的话，将影响其引进高质量的外资以及有效利用跨国公司研发资源来进一步提升自主创新能力。由此得到的启示是引资地区自主创新水平的提高，将有助于引进高水平的外资。

综上所述，自主创新与利用侨（外）资之间一方的发展可为另一方的发展提供有利的条件，进而促使对方的发展，彼此间形成良性循环，且都能从对方的发展中有所收获。自主创新与利用侨（外）资在客观上存在着互相影响、互相促进的耦合关系，可进行两者间的协同发展研究。