1.指标选取原则

本研究在充分理解城市创新系统及新型城镇化相关理论的基础上,秉承科学、系统、通用性与可比性相结合原则,构建评价指标体系。

科学性原则:科学性主要体现在紧扣长江中游地区发展实情,选取指标能反映创新能力与新型城镇化水平最基本、最显著的特征;在数据处理过程中,采用的方法适当、科学,能客观地从多维度进行研究分析。

系统性原则:指标体系在构建时坚持整体性原则,将所有指标看作一个完整的系统,指标之间相互联系、相互作用,可以从多角度反映创新和新型城镇化的综合水平。创新能力和新型城镇化水平评估是一项系统性、综合性较强的工作,因此在测度时要统筹兼顾,力求最为客观、科学的结果。

通用性与可比性相结合原则:指标应具有普通的统计意义,有相同的计量范围与数据处理方法;在对创新能力、新型城镇化水平及二者的耦合协调度进行分析时,测度结果可以再纵向和横向方面进行比较。

2.指标选取与解释

为了对长江中游地区城市创新能力与新型城镇化水平的协调性做出综合且全面的实证分析,本研究采用多指标评价法,构建了包含两大系统的综合评价指标体系(表2-1)。

表2-1　创新能力与新型城镇化水平综合评价指标体系

续表

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考虑到知识与企业对于创新的重要促进作用[77],本研究从4个维度出发,对13项指标进行考察,其中各准则层的具体含义如下:

知识创新能力:知识创新能力是区域进行一切创新活动的基础。知识创新能力主要评价的是地区的创新型人才的知识创造能力,主要包括3个三级指标,分别是每百万人公共图书馆藏书、每万人高等院校平均在校人数和科技活动机构数。

企业创新能力:地区的创新离不开企业的科技创新活动,企业家的不同分工带动了地区创新的繁荣发展,因此需要明确企业在区域创新建设中具有不可或缺的重要作用。研发经费投入是城市开展研发活动的必要条件[78],因此通常视作衡量一个地区研发活动规模力度的关键参考指标。企业创新能力主要包括3个三级指标,分别是有R&D活动的企业个数、规模以上企业科技活动人员总数、R&D经费内部支出。

创新宏观环境:创新活动能否高效产出很大程度上也取决于当地创新宏观环境的优劣。本研究主要选取了4个宏观经济环境指标,分别是:邮电业务总量、当年实际使用外资金额、年末金融机构各项存款余额、政府教育、科技拨款占地方财政比重。

创新产出:在社会各界的共同努力下,创新成果得以顺利的实现与转化。专利是区域创新活动中间产出的直接形式,是科技资产的核心和最富有经济价值的部分,是评估一个城市创新能力的关键指标。[79]创新产出有3个三级指标,分别是技术市场合同成交额、科技论文数量、发明专利授权数。其中专利和科技论文数量是创新活动中间产出的直接形式,而发明专利授权量是科技资产的核心和最富有经济价值的部分;技术市场成交额可以在某种程度上衡量城市将自身的技术优势与创新成果成功转化为经济效益产出的效率。

在梳理已有关于新型城镇化水平的指标体系基础上,以《国家新型城镇化规划(2014—2020年)》为指导,本着科学性、综合性、系统性和可操作性等原则,构建了包含人口发展、经济水平、产业结构、空间利用、生态环境5个维度共15项指标的新型城镇化系统,其中各准则层的具体含义如下:

人口城镇化:人口向城镇聚集导致城乡人口结构发生变化,同时这种集聚效应促使产业、资本等要素向城镇聚集,带动交通、通信等基础设施建设,推动农村富余劳动力向非农产业转移,增加就业率,拓宽收入和消费渠道,因此人口城镇化在一定程度上反映了城镇化水平。人口城镇化主要采用了3个三级指标来测度,分别是城区常住人口数量、城镇就业人口和城区常住人口比重。

经济城镇化:随着新型城镇化进程的推进,城市带动乡村共同发展,经济建设取得了一定进步。经济城镇化主要包括3个指标:工业总产值、城镇居民人均可支配收入、社会消费品零售总额。

产业城镇化:产业规模是经济高效发展的强劲推动力,为城市发展提供了物质保障,促进城市高效、健康发展。产业结构对转变经济增长模式,促进城市经济可持续发展至关重要。本研究采用二、三产业劳动者比重衡量产业结构,二、三产业产值和固定资产投资额衡量产业规模。

土地城镇化:土地是新型城镇化发展的硬件基础,全面衡量新型城镇化水平离不开对空间规划质量的评估。城镇化的推进要求更高效集约利用的土地资源。本研究从土地城镇化规模和土地利用结构两个角度综合衡量土地城镇化水平,采用城市建设用地占市区面积比例和建成区面积占行政区面积比例来测度土地城镇化水平。

生态城镇化:生态文明观念始终贯穿于新型城镇化建设中,健康良好的生态环境才能保障经济的可持续发展。生态城镇化体现为宜居水平(绿化环境等)和经济可持续水平两个层面。在绿色发展背景下,本研究选用建成区绿化覆盖率和人均公园绿地面积来测度宜居水平,选用单位GDP能耗和三废排放量衡量经济可持续水平。其中,单位GDP能耗和三废排放量指标均为逆向指标。