违规问题自查报告

在当前金融环境日益复杂的背景下，提高全行会计管理及操作人员的合规意识显得尤为重要。为此，我们致力于构建良好的道德诚信标准，强化内部会计控制和风险防范能力，推动农业银行合规文化的建立。根据农发行总行、省行的统一部署，结合本行的实际情况，从五月份至七月份全行范围内开展了“从我做起，合规操作”的专题教育学习活动。

此次教育学习活动的目的在于帮助员工树立正确的价值观，明确工作立足点，增强合规管理与经营意识。通过此举，我们希望能够有效提升员工的业务素质与制度执行的自觉性，增强识别和控制会计风险的能力，规范操作行为，从而遏制违规违纪问题的发生。此外，树立农业银行改革发展的信心，增强维护农业银行利益的责任感和使命感，对于构建良好的合规文化也具有重要意义。

活动分为学习自查和巩固验收两个阶段进行。在学习自查阶段，我们组织员工通过集中学习与自学相结合的方式，认真学习相关制度与规章文件，重点关注业务操作规范，确保每位员工都能做好学习记录。每名会计业务管理和操作人员需撰写至少一篇以“从我做起，合规操作”为主题的学习心得，深入思考合规的重要性。

随后，我们开展了自查整改工作，结合“内控管理规范年”和案件治理“回头看”的检查活动，深入挖掘会计业务中的风险点，找出合规操作方面的不足并予以整改。还计划在八月底召开一次关于业务系统管理与会计制度的研讨会，评估现行会计生产与管理系统的内部控制，提出改进意见，确保其与业务发展相匹配，消除漏洞与不一致之处。

为了增强员工的风险防范意识，我们还组织了会计操作风险案例的巡回宣讲，抽调业务骨干组成宣讲组，进行风险分析警示，强化了合规文化的认知和落实。在巩固验收阶段，我们安排了集中考试，确保每位员工都能掌握学习内容，并制定详细的验收方案，对“从我做起，合规操作”活动的实施效果进行全面检查。还将修订完善会计结算专业业务操作规范，建立岗位风险提示制度，确保合规管理理念深入每位员工的日常工作中。

一、爱岗敬业，服务社会

在平凡的岗位上，员工的奉献精神至关重要。一份职业不仅是生存发展的基础，更是为社会服务的平台。作为金融行业的从业者，我们必须坚持遵循道德与职业规范，以实际行动践行对人民的服务承诺。通过此次学习，我更加深刻地认识到积极工作、确保合规的重要性，同时也坚定了在职业生涯中不断提升自我的信念。

二、加强业务学习，提升合规意识

“没有规矩何成方圆”，作为会计部门的主管，提高自身及部门员工的业务素质是我当前的工作重点。会计工作作为银行的基础，在任何环节上的失误都可能影响到整个银行的运作。因此，我始终坚持“虚心、谨慎、热情、完善”的工作理念，致力于提高服务质量，以应对激烈的市场竞争。

只要认真遵循规章制度，就能够有效维护自身及客户的权益，用制度引导操作，从而实现合规管理的目标。实践证明各项规章的制定并非空中楼阁，它是基于实际工作的经验总结。在合规操作中，我们必须严格遵守制度，以确保工作的合法合规。

三、增强制度执行与防范意识

增强规章制度的执行力与监督意识，需要广大员工对各项规定有清晰的认识和熟练的掌握。守法合规是每位员工应尽的职责，必须从我做起，确保每笔业务的合法合规，严格审核票据，防范各类违规现象。制度的执行是一个长期的过程，只有让执行成为业务的一部分，才能真正实现合规。

通过本次的合规教育活动，员工不仅找到了正确的价值取向和是非标准，也增强了合规操作的能力。通过深入学习相关制度，我们对识别和控制业务风险有了更高的要求，这对于消除操作风险隐患、树立对农发行改革的信心有着积极的推动作用。只有不断地加强合规文化的建设，我们才能为农业银行的可持续发展贡献更大的力量。

违规问题自查报告

根据《xx省财政厅关于进一步规范政府举债融资行为切实防范化解政府债务风险的通知》（x财金〔20××〕78号）的要求，我县对县域内地方政府的违法违规举债融资行为进行了专项自查。现将自查结果报告如下：

一、组织机构设置

为有效管理和协调政府债务，确保举债融资行为的合规性，我县于20××年12月成立了政府债务管理领导小组。该小组由县政府常务副县长担任组长，成员单位包括政府办公室、财政局、发展和改革局、审计局、金融办及人事局。领导小组的办公室设在县财政局，由县财政局负责日常事务和各项工作的具体落实，确保各项规定得以严格执行。

二、我县地方政府债务总体情况

经过对我县20××年度存量债务的清理和甄别，截止到20××年7月底，确认的存量债务余额为1067.07万元。这些债务大多数处于即将完善手续化解的过程中，因此在全省范围内，我县的存量债务规模被评估为较低。

在20××年度，我县共申请地方政府债券6900万元，其中包括一般债券2600万元和置换债券4300万元。此外，20××年度我县又申请了22700万元的地方政府债券，所有申请均为一般债券。而在20××年，省级财政下达给我县的地方政府债券总额为22000万元，包括21500万元的一般债券和500万元的专项债券。截至20××年5月，我县的债券债务总计为51600万元，所有债券资金均严格按照项目用途和债务置换要求进行拨付，没有出现挤占挪用等违规的情况。

三、其他地方政府举债融资行为情况

经自查，我县不存在财预〔20××〕50号和财预〔20××〕87号文件中列明的违规举债融资行为。同时，没有发现通过政府购买服务进行的违规举债融资情况。

截至20××年7月，我县除上述存量债务和债券债务外，还存在国有企业融资资金及PPP项目产生的中长期支出事项。总金额约为12.45亿元。基于我县长期保持的低债务水平及未来财政承受能力的逐步提升，这些支出事项均在可控债务限额范围内，确保了政府财务的安全性。

四、后续工作计划

为进一步巩固自查成果，我县将继续严格按照国家和省级相关规定，加强对政府债务的管理，确保债务风险防控措施落实到位。定期开展内部审计，对辖区内各项举债行为进行持续监测，确保不出现任何违法违规的举债融资行为，以维护我县的财政稳定和可持续发展。我们将以实际行动确保政府债务的安全和合规，防范地方政府债务风险的再次发生，保障社会经济的健康发展。

违规问题自查报告

为了全面规范我校的办学行为、促进有序竞争与良性发展，维护师生利益、树立教育系统良好形象，构建和谐社会，根据《赵县教育局关于开展普通中小学校违规招生专项整治工作的通知》的要求，我校组建了以校长为组长，各部门负责人为成员的自查自纠领导小组。学校认真学习和研究相关文件，依据我校实际经营情况，进行了详细的自查与自纠，现将自查情况报告如下：

一、宣传与学习情况

我校已印发《赵县教育局关于开展普通中小学校违规招生专项整治工作的通知》，并在教师大会上进行了深入的总结汇报。教师们积极对照文件，逐条进行自检自查，确保每位教师都能准确理解并贯彻上级关于招生行为的规范要求，强化责任意识，做到不漏项、不失误。

二、排查结果概述

1. 补课情况：经过自查，我校确认未组织或要求学生参加有偿补课，确保教育公平与师生权益。

2. 校外培训机构的合作：我校无与任何校外培训机构联合进行有偿补课的行为，避免了不必要的利益冲突与不当竞争。

3. 教育资源的管理：学校未曾为校外培训机构提供教育教学设施或学生信息，严防资源滥用。

4. 教师的行为规范：在职教师未组织、推荐及诱导学生参与任何形式的有偿补课，教学纪律得到了有效维护。

5. 教师参加有偿补课的情况：我们确保在职中小学教师未参与任何校外培训机构或其他组织的有偿补课，保持教师职业操守。

6. 生源信息管理：在职教师未为校外培训机构及其他人介绍生源、提供相关信息，严格维护师生信息安全。

7. 招生政策的执行：我校严格落实《省教育厅关于做好义务教育招生入学工作的通知》，确保义务教育免试就近入学制度的实施，招生过程做到透明、公平、公正。

8. 学籍管理规范：我校规范学籍建立程序，确保辍学情况清楚，复学、休学、转出、转入的相关手续齐全，无“空挂学籍”和“学籍买卖”现象，确保学籍管理的严谨性。

9. 收费政策的遵守：严格执行国家和省的收费政策，杜绝乱设名目违规收费现象。教辅材料的推荐选用工作也得到了规范，确保征订、使用程序的有序开展。

通过此次自查，我校并未发现违反招生规范的行为。然而，我们将以此次自查为契机，以提升教育质量为目标，持续优化办学行为。未来，我们将不断努力，力求办人民满意的教育，创建更加和谐、优质的校园环境。我们深知，教育是根本，为了学生的未来，我们肩负重任，责任重大。希望全校教职员工共同努力，确保上述各项要求的落实，携手共创美好的明天。

自查报告：清理“小金库”和违规发放津补贴工作总结

根据县委、县政府的指示精神，我乡再次开展自查工作，重点针对“小金库”及违规发放津补贴行为进行全面清理。现将自查情况汇报如下：

一、明确责任，强化认识

我乡党委和政府对此次自查工作高度重视，充分认识到清理“小金库”和违规津补贴发放的重大意义。这项工作不仅是落实中央八项规定精神的重要措施，更是提高财政资金使用透明度和规范性的有效途径。为确保自查工作的顺利推进，特成立了以党委书记和乡长为组长，纪委书记为副组长，财政所工作人员为成员的自查小组，确保责任落实到位。

二、全面自查，细化措施

（一）清理“小金库”情况

我们围绕明确的清理内容，对各类账户及相关票据进行了细致全面的检查。所有收入、支出均纳入本单位财务部门法定账目统一管理，无任何侵占或截留国家及单位收入的情况。经查，我单位未设立任何形式的小金库，各类票据管理规范，并建立了相应的备查薄。现金管理方面，严格执行备用金制度，遵循相关现金管理规定，坚决杜绝任何设立小金库的行为。财务报销流程亦严格依照财务制度执行，有效杜绝了坐支行为，并严控财政资金支出，确保无私存私放的现象发生。

（二）清理违规发放津补贴情况

经过全面自查，确认本单位没有巧立名目乱发钱物或自行提高津补贴标准的行为。住房公积金的缴存均在合理标准内，没有超标准现象。同时，没有借助重大活动筹备或节日庆祝的机会，变相发放钱物或与活动无关的实物。此外，未私设任何形式的小金库，也未利用职务便利或职务影响，不存在在其他单位领取津补贴的违规行为。

三、成果显著，自查自纠

通过此次自查，自我纠正工作成果明显：

1. 本单位在清查中未发现隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支、私分及转移预算收入等不当行为，所有非税收入情况均合法合规。

2. 不存在超预算或无预算安排支出的情况，未发生出国出境及违规购置公务用车的情况；同时，公款消费亦严格控制，未出现大吃大喝或超标准接待情况，也无计划外会议和培训的行为。

3. 在资产采购方面，无任何违规采购行为，所有采购都得当、合法。

4. 本单位在资产配置、使用和处置时，均严格遵循国有资产相关法律法规，无违规行为。

5. 所有财务资料包括会计账簿均已准确设置，符合会计法律法规的相关要求。

6. 没有发现非法印制票据的情况，票据的使用均已合规，未存在转让、出借、串用或代开票据等行为。

7. 再次确认本单位没有设立小金库的情况，所有财务行为均在合法合规的框架内进行。

此次自查工作增强了我乡财政管理的规范性，也为后续工作的开展奠定了良好的基础。我们将继续保持警惕，不断强化对财政资金的管理和监督，确保我乡各项政策的落实和执行。