内控自查报告

根据河南省社会养老保险事业管理局的通知要求，我区对城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了全面的自查，现将自查情况总结如下：

一、社会保险个人权益管理现状

截至20xx年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险的参保职工总人数为7508人，其中缴费职工5681人，退休人员1413人。养老保险金的发放始终按时足额，确保每位参保者的个人账户终生不变。自20xx年3月起，我们采用了全市统一的金保工程社会保险信息系统软件以提高管理效率。

二、督查内容的自查情况

（一）健全工作机制，确保权益记录的完整和准确

1. 个人权益记录的采集情况：

- 严格按照部颁社保标准（LB101-2000）进行个人权益信息的采集。

- 精确记录参保人员及其用人单位的登记、缴费、享受待遇的相关信息。

- 所有个人权益记录数据均需与业务经办的原始资料保持一致。

- 参保单位和个人信息均在现场采集，养老保险的个人账户依据政策规定进行记账管理，确保参保缴费和单位划入部分的清晰可见。

- 目前，我区还未能通过互联网进行社会保险业务的经办。

- 所有经办业务数据的采集完全通过信息系统的前台客户端进行。

- 待遇计发数据按照社会保险信息系统的操作流程生成。

2. 操作权限管理：

- 每个岗位的个人权益记录管理权限均依据政策和操作规范进行设置；

- 信息系统内岗位权限设置合理。

3. 数据核对：

- 由于多方原因，目前与工商、民政、公安等部门的数据核对尚未全面深化，仅限于已参保单位或个人的核对。

4. 业务专网的使用情况：

- 企业养老保险的业务专网已与市级社保机构联通；

- 社保机构通过业务专网进行个人权益数据的管理和维护；

- 通过联网指标监测，不断提高个人权益记录的质量。

5. 个人权益记录的保管与维护：

- 个人权益数据进行备份和存储，由市局负责异地备份；

- 处理社保关系转移时，所有个人权益数据必须经过核对，相关资料保存备查；

- 已建立并执行个人数据维护修改审批流程，所有数据的修改须按照规定程序进行；

- 系统前台客户端自动记录维护的时间、内容、原因及处理责任人的信息。

6. 存档：

- 收集与保管个人权益信息的书面材料均由局档案室统一存档。

（二）强化服务意识，优化权益记录查询与寄送服务

1. 参保信息查询服务在注册窗口进行，查询时需携带身份证或养老保险缴费发票，查询服务不收取任何费用。

2. 目前，个人权益记录的邮寄服务由上级统一负责，异地转移业务同样由我局通过邮政进行寄送。

（三）权益记录保密安全管理

1. 所有数据的输入与管理遵循严格的操作规程，无后台直接输入虚假信息或篡改记录的现象。

2. 数据管理职责明确，每个岗位有专人负责，确保无个人权益记录委托第三方管理。

3. 个人权益数据库的用户管理权限得到有效控制，未出现数据管理员兼任业务经办或信息查询用户的情况。

4. 个人权益记录查询需本人亲自提供身份证，严格依据14号令要求进行，确保信息安全。

5. 不存在将个人权益记录用于约定以外的行为，也未发生信息泄露现象。

6. 在数据安全方面，目前仅通过专网采集个人权益信息，数据变更和维护严格按照制度执行，并建立了信息系统应急预案。

（四）法制廉政教育的开展情况

定期开展法制和反腐教育，推进相关资料的学习，建立长效机制，补齐漏洞，通过节日活动开展保险法和廉政自律知识的问答，寓教于乐，提升员工的法律意识和自我约束能力。

（五）组织情况

1. 成立社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长担任组长，分管领导为副组长，各股室负责人为成员，确保工作有序推进。

2. 严格按照社会保险内控制度要求设岗，明确工作职责，并形成相互监督机制，将个人权益管理纳入年终业务考核，作为年度评优的重要依据。

3. 目前尚未与工商、民政、公安等部门建立信息交换机制。

4. 与移动银行密切合作，确保参保缴费的安全。

此次自查工作充分体现了我区对个人权益记录管理的重视及努力，也为进一步完善和提升社会保障服务的水平打下了坚实的基础。未来，我们将继续加强各项工作机制的执行，深化数据管理与维护，确保每一位参保人员的权益得到有效保障。

内部控制自查报告

恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称“精艺股份”或“公司”）的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》（20xx年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（20xx年修订）、及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，对精艺股份的《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了细致周密的审核。

一、核查工作概述

恒泰长财指派专门的保荐代表人，针对精艺股份内部控制制度的制定、实施及运行情况，与公司董事、监事、高级管理人员及内部审计部门等相关单位展开了深入的沟通交流。同时，查阅了包括股东大会、董事会和监事会及各专门委员会会议的相关资料，细致检验了公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等文件，以及其他关键的内部控制制度和业务管理规则。从多个维度对公司内部控制环境、制度建设及实施情况进行了详实核查，并对《20xx年度内部控制评价报告》及相关自查表进行逐项审查，确保数据的准确性和合规性。

二、内部控制评价结论

经过核查，我们认为在内部控制的评价过程中，根据公司的财务报告，未发现显著的内部控制重大缺陷。董事会确认，公司在所有重大方面均遵循香企业内部控制的规范体系和相关法规，保持了有效的财务报告内部控制体系。同时，非财务报告内部控制也未发现重大的缺陷，自内部控制评价报告基准时点至本报告发出之间，公司未遭遇任何影响内部控制有效性结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

本次内部控制评价以风险导向原则为基础，明确纳入评价范围的主要单位、业务及事项，特别关注高风险领域。具体情况如下：

1. 纳入评价的主要单位：

纳入评价的子公司包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司及飞鸿国际发展有限公司。这些单位的资产总额占公司合并财务报表中总资产的100%，而营业收入合计占比达99.51%。

2. 纳入评价的主要业务和事项：

本次评价涵盖的主要业务和事项包括组织架构、企业文化、人力资源管理、制度建设、资金流动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露、子公司管理、关联交易、外部担保、期货套保及风险投资等。

- 组织架构：

公司已建立以股东大会、董事会、监事会及经营管理层为主体的法人治理结构，结合公司业务发展，设置了适应性强的组织职能和二级产业管理模式，并建立了相关的授权、监督和责任追究机制，确保权责分明，保障了董事会决策的有效执行。

- 企业文化：

随着公司业务模式的转变，精艺股份致力于为员工创造一个多元、包容的工作环境，助力于人才的培养与价值实现，坚持“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，秉承以人为本与科学发展的原则，推动企业持续、稳健和谐的发展。

综上所述，恒泰长财对精艺股份的内部控制进行了全面的审查与评估，确认其内部控制体系的有效性与合规性，为公司的健康发展打下了坚实基础。

内控自查报告

今年以来，营业部在上级行的指导下，积极开展了关于《守则》和合规文化的专题教育学习活动。这不仅体现了上级行对合规管理工作的高度重视，也为推动我行的合规经营奠定了良好的基础。

一、学习《守则》的基本情况

为切实提升依法合规经营的意识，转变经营管理理念，增强风险防范能力，我参与了此次合规文化专题教育学习活动。首先，参加了动员会，学习了总区行营业部三级领导的讲话及《守则》的原文，并做好了学习笔记；随后，参与了以学《守则》用《守则》的大讨论活动，以进一步深化对《守则》的理解；最后，我还参加了有关《守则》的考试。通过这一系列学习活动，我的风险防范意识得到了提升，对合规操作的理解更加深刻，同时也明确了自己在岗位上的责任及此次教育活动的重要性。

我深刻认识到，任何错误、风险或问题的发生，都是一个由小到大的过程。因此，依法合规经营的重要性不言而喻。它不仅是现代商业银行管理的基本原则，更是确保正确经营方向的保障，关乎到金融机构自我发展的根本和风险防范的有效手段。

通过此次合规教育，我找到并明确了自我的价值取向和是非标准，增强了合规经营的意识，并提高了对相关制度的理解。这将帮助我更有效地识别和控制业务风险，规范操作行为，消除潜在的风险隐患，从而增强对农行改革的信心和对维护农行利益的责任感与使命感，进而建立良好的合规文化。

二、执行《守则》的情况

1. 增强依法合规经营的意识

在工作中，我始终加强自身及员工的风险防范教育，意识到银行行业的高风险性质，必须优先考虑风险防范。在日常工作中，我从自己做起，严格遵守各项规章制度，抵制各种不当行为，力求在管理中坚持规范，以实际行动提高风险防范意识和自我保护能力，努力从根源预防可避免的案件发生。

2. 严于律己，起到表率作用

在工作与生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准来衡量自己的言行，始终遵循党的纪律及相关金融法律法规。我在部门中注重团结与合作，要求同事们做到的事情，自己首先带头去做，把集体和国家的利益放在首位。同时，也积极倡导部门同事之间的相互监督，促进团队的和谐与共进。

3. 强化内控管理，坚持双管齐下

近年来金融系统发生的一些经济案件警示我们，许多问题源于对规章制度的不遵循。为此，我们必须不断完善管理措施，通过切实执行案件防范责任制，强化内部防范机制，在规范的前提下开展各项业务。我会一方面专注于经营发展，另一方面严格把控内控案防管理，持续增强风险意识。

4. 落实本部门的合规工作

我将以《守则》为标准，高标准要求部门员工，在工作中严格自查，发现问题及时整改。通过对员工的教育与引导，提升他们依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，进而提高全面风险管理能力和内控案防水平。

在开展《守则》的检查教育活动时，我还将其与案件专项治理工作、企业文化建设相结合，确保合规检查能够深入每一个岗位、每一项业务，推动我部门的精细化管理，力求在规范管理与持续改进的基础上为业务发展打下坚实基础。

三、存在问题及改进方向

1. 合规经营方法仍需提升：对科学发展观在合规经营中的指导作用掌握不够。

2. 执行规范有时缺乏力度：在执行过程中存在一定松懈，合规管理仍需加强。

3. 部门作风需改进：工作效率与协调沟通能力有待提升，影响整体运作效果。

4. 执行力不足，管理精细化不到位：团队精神不足，信息反馈不迅速，整体办事效率亟待提升。

在今后的工作中，我将全面总结与反思过去的不足，敢于创新与变革，提升自身的管理能力和执行力，努力推进精细化管理，保障依法合规经营，为我部的业务健康发展贡献更大的力量。

内控自查报告

为进一步推动我行在重要岗位轮岗、换户管理及强制休假等内控制度的落实，我行于接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子对此高度重视，随即召开了专题会议，深入学习相关文件，并明确指定专人负责该项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理及强制休假等内控制度进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展

在接到通知后的第一时间，县行党支部及时召开了行务会，全面学习文件要求，并由行长亲自担任重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组的组长，两位副行长为副组长，相关部门的主任也成为成员。这一领导小组的成立为我们顺利开展内控自查工作打下了坚实的基础。为了确保自查工作顺畅进行，县行正在全力推进“银行业内控和案防制度执行年”活动，通过更细致、更深入的自查，落实“双管齐下”的工作方针，认真查找问题，并进行深入分析，以确保各项内控制度落到实处。

二、自查情况

（一）重要岗位和敏感环节的轮岗及强制休假

我行始终遵循重要岗位及敏感环节的轮岗制度，确保每三年进行一次岗位轮换，从而有效推动各项业务的稳步开展，并全面提高了重要岗位及敏感环节工作中的安全性。在强制休假方面，我行已按照上级行的相关规定，确保需要休假的员工至少享有5至10个工作日的休息时间，并对休假员工安排有其他管理人员进行代指，以确保工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员情况

依据中国农业发展银行干部交流暂行规定，我行正副行长均属于异地交流任职。目前，县行行长在我行任职尚未满三年，同时年龄也不足50周岁；而县行的两位副行长年龄均不足45岁，且行长在本地任职的时间也未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作情况

在客户管理方面，我行坚持执行两名以上客户经理负责同一客户的制度，并实施客户经理每两年进行一次换户管理。今年以来，我们进行换户管理的人数为三次，确保换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率奠定了坚实基础。

总的来说，农发行封丘县支行在本次“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中采取了严谨的态度，确保自查工作与实际操作相结合。通过对重要岗位轮岗、换户管理及强制休假的全面自查，特别是在信贷、财务及会计等重点业务领域，我们对内控制度的落实情况有了深入的了解。经过本次自查，我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度的落实中并不存在问题，确保了各项工作的顺利进行，为今后的发展奠定了良好基础。