一、审核报告的编制

审核报告是说明审核结果的正式文件，应由审核组长亲自编写或在审核组长指导下编写。审核组长应当对审核报告的编制和内容负责。审核报告一般在审核组撤离审核现场后编写，也有的审核机构在审核现场形成报告，没有严格要求。审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，主要包括或引用以下内容：

（1）审核目的；

（2）审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元或过程以及审核所覆盖的时期；

（3）明确审核委托方；

（4）明确审核组长和成员；

（5）现场审核活动实施的日期和地点；

（6）审核准则；

（7）审核发现；

（8）审核结论。

适当时，审核报告可包括或引用以下内容：

（9）审核计划；

（10）受审核方代表名单；

（11）审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍；

（12）确认在审核范围内已按审核计划达到审核目的；

（13）尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域；

（14）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；

（15）如果审核目的有规定，对改进的建议；

（16）商定的审核后续活动计划（如果有）；

（17）关于内容保密的声明；

（18）审核报告的分发清单；

（19）审核报告的附件。审核报告的附件一般包括审核计划、不符合报告、不符合项分布表。

审核报告的范例如下：

3　审核综述

3．1　认证审核类型及目的

3．2　审核准则

■GB/T 19001—2008/ISO9001：2008（删减7．3条款）

■公司的QMS/EMS/OHSMS体系文件

■适用的法律法规和其他要求

■顾客要求和组织确定的自身要求

3．3　审核组组成审核组成员：组长：　■QMS　王峰

3．4　审核日期、计划安排、受审核方接受审核主要人员见审核计划、首末次会议签到表

3．5　审核计划的完成情况

审核组完成了确定范围内全部内容的审核，达到了预期的审核目标。

3．6　对审核技术、方法和样本的说明

现场审核中，审核组与组长的高层领导进行了座谈，并按计划对部门具有代表性的岗位及相关人员进行了面谈。

观察了1个车间、化验室及仓库的相关管理活动，并对体系有关的过程信息和数据进行了复核确认。

4　管理体系综合评价

本次审核，审核组已严格按照审核计划，以过程方法对样本进行抽样审核，综合评价如下：

4．1　文件评审概括：符合

4．1．1　评审要点：

质量手册覆盖了各条款的要求，删减合理，对外包过程进行了描述，具有一定的行业特征和可操作性。

程序文件/作业指导书：程序文件16个，制定了检验规范、工艺规范和多个作业规范。

4．1．2　文件评审结论：■符合标准要求

4．2　第一阶段问题点的验证：

经验证第一阶段审核提出的问题点已整改：■符合要求

4．3　管理体系审核综述（注：在评价过程中贯穿不符合情况说明）

与适用的管理体系标准和其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据：

4．3．1　质量管理体系审核综述(www.daowen.com)

●总则

过程识别及相互作用的评价：识别的质量管理系统所需的过程明确，并确定了这些过程的顺序和相互作用。

删减合理性的评价：本公司的产品按照国家及行业标准进行生产，无须对产品进行设计，故删减“7．3”条款合理。

方针、目标评价：公司建立的质量方针基本适宜，基本上按部门对总目标进行了分解，通过考核各项指标能实现，做到出厂合格率100%，顾客满意率90%。

●自我改进机制评价

内审、管理评审的有效性评价：公司于2010年6月和7月分别进行了内审和管理评审，管评的建议准备落实。内审开出两项不符合，已制定纠正措施并跟踪验证。

纠正/预防措施及持续改进有效性评价：公司能对生产过程中出现的问题进行原因分析，采取纠正和预防措施，对内审中发现的不符合项进行有效整改，基本具备自我完善的能力。

●资源管理评价

人力资源：2010年公司已实施培训计划，分别涉及冷压机的操作规程、冲床的安全操作、法规等内容，各岗位人员均能胜任本职工作。

基础设施及工作环境：基础设施的控制基本有效，还应加强设备的管理工作。

●产品实现过程评价

设计开发过程：已删减。

采购过程控制：公司有多家合格供方，进行了供方评价，主要采购物质为胶合板、细木工板等，实施了有效的进货检验。

生产和服务提供：公司严格执行《合同法》、《产品质量法》、GB/T 5824—2008《建筑门窗洞口尺寸系列》、GB/T 50210—2001《建筑装修工程质量验收规范》等进行生产和检验，按公司策划的生产过程进行门的生产，原材料实行进货检验，生产过程实行自检，最终产品检验后送用户，由用户进行验收，产品质量能够得到有效控制。对批发的原材料同样实行进货检验，服务过程受控，服务质量能够得到保证，最终产品由用户进行验收，质量能够得到有效的控制，一年未发生顾客投诉，顾客反映良好。

监测装置控制：监测控制基本有效。

●监视和测量方面评价

顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：公司制定了顾客满意度测量的相关规定，并发放《客户满意度调查表》，对主要顾客就产品质量、售后服务等进行了满意度调查和回访，顾客满意率在90%左右。

产品监测、满足适用法律法规要求的评价：公司识别了劳动合同法、安全生产法、产品质量法、标准化法、GB/T 5825—1986《建筑门窗扇开、关方向和开关面的标志符号》、GB/T —2008《建筑门窗洞口尺寸系列》、GB/T 50210—2001《建筑装修工程质量验收规范》等及顾客的技术要求，能组织全员学习、贯彻，未发现违纪违规现象。按公司策划的生产过程进行生产，原材料实行进货检验，生产过程进行自检，最终产品检验后送用户，由用户进行验收，产品质量能够得到有效控制，多年未发生不合格产品，顾客反映良好。

过程监视和测量：公司进行了部门目标考核，均100%完成。按时进行了内审和管理评审，进行了顾客满意度调查，顾客满意率达90%，对现场控制情况进行了检查和评定，结果为良好。

不合格品控制情况评价：公司制定了《不合格品控制程序》，不合格品能够通过一系列检验得到识别，控制了不合格品的非预期使用和交付。

4．3．3　认证有效检查（监督和再认证）

4．3．3．1　上次审核的不符合项，本次审核经现场进一步验证。

□纠正措施有效，未发生类似问题重复发生。

4．3．3．2　对认证证书/认证标志的使用情况进行了抽查　□未发生违规情况

5　审核发现和重要的审核证据和（或）观察总结

5．1　不符合情况

5．2　小结：产品质量能够得到保证，还应加强设备的管理。

6　纠正措施验证要求

审核中发现的不符合项须在2010年9月20日前采取措施，并将纠正措施的自查验证情况，连同相关资料报审核组，接受　■书面验证，并在下次审核中现场验证效果。　□安排专门的现场验证。

7　现场审核结论

在确认受审核方的不符合项已经采取措施/纠正后，建议推荐向×××认证注册：

8　建议注册范围：（应与认证证书内容一致）

■质量：门的生产、装潢材料的贸易和服务

9　下次审核建议

1）日期：2011年8月

2）重点检查的条款/要素

QMS：6．3，7．5．1，8．2．2，8．2．4及必要条款

10．附件：

1）文件审核报告；

2）不符合项报告。

××认证有限责任公司审核组

组长签名：王峰　　

2010年8月20日

二、审核报告的批准和分发

审核报告应当在商定的时间期限内提交。如对于第三方审核，审核组长应当按照认证机构规定的时间提交审核报告。如果不能按时提交，应当向审核委托方报告延误的理由，并重新协商确定新的提交日期。

应当按照审核方案程序，对审核报告进行评审、批准并注明日期。

审核报告的分发对象由审核委托方确定。对于第三方认证审核，审核报告应发给受审核方。