一、标准条款的有关规定

在GB/T 19011—2003idt ISO19011：2002标准的6．2．4条款“选择审核组”中明确指出：“当已明确审核可行时，应该选择审核组，在选择审核组时考虑实现审核目的所需的能力。当只有一名审核员时，审核员应当承担审核组长全部适用的职责。”

“当决定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素：

a）审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；

b）是否是结合审核或联合审核；

c）为达到审核目的，审核组所需的整体能力；

d）法律法规、合同以及认证、认可的要求（适用时）；

e）确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突；

f）审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力；

g）审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以解决。

保证审核组整体能力的过程应当包括下列步骤：

——识别为达到审核目的所需的知识和技能；

——选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能；

若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在审核员的指导下进行工作。

审核组可以包括实习审核员，但实习审核员不应当在没有指导或帮助的情况下进行审核。”

“审核委托方和受审核方均可依据合理的理由申请更换审核组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员或曾经向受审核方提供过咨询服务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与审核组长和负责管理审核方案的人员沟通，在决定更换审核组成员之前，他们应当与审核委托方和受审核方一起解决有关问题。”

二、审核组的选择与确定

（1）当确定审核可行时，应当选择和组成审核组。审核活动主要由审核组实施。因此，选择和组成审核组十分重要，它直接影响到审核活动能否按预定的审核计划正常进行和完成，直接影响到审核的有效性。在选择审核组时要考虑实现审核目的所需的能力。

（2）如果具备了审核所需的能力并且承担的工作量适当，审核组也可以由一名审核员组成，并且该审核员应当承担审核组长全部适用的职责。

（3）当决定审核组的规模和组成时，应考虑6．2．4条款中所列a）～g）七个方面的因素。具体实施时，认证机构应根据受审核方的规模、性质、目的、范围等特点委派合适的人选担任审核组长和审核员，审核组在一定情况下可包括技术专家。审核组成员在审核组长的指导下开展工作。在确定审核组的规模和组成时，应考虑审核组所需的整体能力。包括：①审核组应有满足规定要求的级别审核员；②审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组更好地理解被审核体系的有关要求，包括相关的过程和重要的危害与影响因素的控制。必要时，应聘请技术专家参加审核组；③由于认证审核通常分两个阶段进行，所以两个阶段的审核组组成可以不同。但参加第一阶段审核的审核员一般应参加第二阶段的审核，组长也应为同一人。第一阶段审核组的人•日数一般少于第二阶段审核组的人•日数。

（4）审核组可以包括实习审核员，但是实习审核员不能独立承担审核任务，通常应在审核组长或有实际审核经验的审核员的指导或帮助下进行审核。

（5）审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关管理体系的咨询服务。

（6）审核组成员应能协调合作，最大程度地发挥其作用，可对受审核方进行有效的审核。审核组应具备有效开展审核所需的知识、能力和个人素质的综合要求。

（7）审核组成员名单应事先提交委托方或受审核方并得到确认。委托方或受审核方有权利就审核组成员提出合理的更换要求。

三、审核组长的任职条件和职责

1．审核组长的任职条件

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。因此，选择审核组长应有一定的条件。在我国实际审核工作中，通常选择组长的条件如下：

（1）审核组长应为注册的相应的管理体系级别审核员，通常为高级审核员；

（2）具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；

（3）具有相应的专业能力和相关技术知识；(www.daowen.com)

（4）具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力；

（5）处于实习期的审核组长，应该在审核组内安排高级审核员参加。

2．审核组长的职责

（1）负责组建审核组；

（2）与委托方商定审核准则和范围；

（3）获取实现审核目的所需的背景资料；

（4）负责管理体系文件的审查；

（5）负责制定审核计划，分配审核任务；

（6）协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；

（7）主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；

（8）及时与受审核方领导进行沟通；

（9）组织编写和提交审核报告；

（10）组织跟踪审核。

四、审核组成员的条件与职责

1．审核组成员的条件

审核组成员应是有级别审核员、实习审核员；当级别审核员与实习审核员没有受审核方的注册专业时，审核组内还应有技术专家，专门给级别审核员开展审核活动提供相关专业的技术咨询。实习审核员、技术专家不能独立承担审核任务，必须与级别审核员共同承担审核任务。在审核时，与审核组成员随行的有时会有见证审核员或观察员，他们都不是审核组的成员。见证审核员在审核时的主要任务是专门鉴别实习审核员、审核员的审核能力，不参与实际的审核工作；观察员的任务是观察审核组的活动，也不参与审核工作。

对审核员的基本要求是：

（1）能全面、正确理解管理体系标准；

（2）掌握管理体系审核的程序、方法和技巧；

（3）了解相关的法律法规和其他要求；

（4）具有一定的相关科学和技术的知识；

（5）具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）。

2．审核组成员的职责

（1）服从审核组长的指导，支持组长开展审核工作；

（2）在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；

（3）独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果；

（4）保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；

（5）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。