一、概述

在ISO9000：2005和ISO19011：2002中都对与审核有关的术语给出了定义。对于相同的术语，两标准的定义保持了协调一致性。

在ISO19011：2002标准中有关审核的术语有14条，其中第一条“审核（audit）”已在本章第一节做了解释，余下13条下面予以解释。

二、有关术语

1．审核准则（audit criteria）

审核准则是审核的依据。审核准则通常包括标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求、行业规范要求、组织的管理体系文件等。另外，组织的方针、目标、政策、承诺等也是重要的审核准则。

2．审核证据（audit evidence）

审核证据是与审核准则有关的信息。如对质量管理体系进行审核，审核的内容就不应包括环境管理体系的内容，与审核无关的内容就不需查。要在有限的审核时间里集中精力寻找有关的证据。

审核证据应是能够证实的信息。审核证据包括记录、事实陈述或其他信息。记录是指标准要求（或组织文件要求）应保留的各种记录。当事人的陈述可以作为证据的部分，如当事人对岗位职责、方针、目标的理解，工作程序的描述等，但当事人的“无错声明”不能直接作为证据，还必须提供其他可查证的证据。“其他信息”可包括审核人员现场观察的事实，如现场工作环境、工人的操作、设备、产品、状态的标识等。

3．审核发现（audit findings）

评价的结果对管理体系审核就是符合或不符合管理体系标准的要求。通过评价还可以发现哪些过程或活动需要改进。但是，对于外部审核来说，审核人员的责任只是指出改进的机会，不能提出改进的建议。

4．审核结论（audit conclusion）

审核结论是审核组在综合考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果，而不是审核组的某一个审核员得出的审核结果。

审核目的不同，得出的审核结论也不同。如内部审核的目的是评价管理体系的符合性、有效性并为迎接外审做准备，则审核结论就是组织的管理体系是否符合标准要求、是否有效，能否进行第三方审核；第二方审核的结论为是否可以作为合格供方；第三方审核的结论可能是推荐、有条件推荐或不推荐注册。

5．审核委托方（audit client）

审核委托方可以是：

（1）要求对自己的管理体系进行审核的受审核方；

（2）要求自己的审核员或第三方机构对供方的管理体系进行审核的顾客；

（3）在第三方审核中，被指定进行审核的认证机构。(www.daowen.com)

6．受审核方（auditee）

被审核的组织可能是一个完整的组织，也可能是一个组织中的一部分，如工厂的某一车间或公司的某一分公司等。

7．审核员（auditor）

审核员是有能力实施审核的人员，这种能力还必须得到证实。对审核员的能力要求见本书第六章。

8．审核组（audit team）

审核组的成员包括审核员，也可以包括实习审核员，必要时包括技术专家。审核员可以是一名，也可以是多名。审核员中一定指定一位审核组长，如果只有一位审核员，则该审核员就是审核组长。

实习审核员是指已经参加审核员培训，但还未达到实施审核所要求的能力或能力还未得到证实的审核人员。

9．技术专家（technical expert）

技术专家是审核组的成员，主要负责向审核组提供技术支持，如提供有关专业方面的知识或技术，作为翻译提供语言或文化方面的支持等。技术专家不能实施审核。

10．审核方案（audit program）

一个审核方案可以包括一次或多次审核，包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内为有效和高效地实施审核提供资源所必要的所有活动。审核方案如：当年覆盖组织管理体系的一系列的内部审核，内部审核方案的制定和管理由组织内负责体系运作的职能部门负责；在半年内对所有关键原材料的潜在供方实施的第二方管理体系审核；在一个认证周期内，由第三方认证机构对管理体系进行的认证、监督和再认证审核，第三方审核方案的制定和管理由认证机构负责。

11．审核计划（audit plan）

审核计划是对某一次具体审核的现场审核活动及时间的安排。审核计划由审核组长编制，而审核方案则由负责审核方案管理的人员制定。审核计划要形成文件，而对一个审核方案，有的内容未必要形成文件。

12．审核范围（audit scope）

审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、过程或活动等有关。

13．能力（competence）

审核人员的能力是认证提供信任的必要条件。能力包括个人素质、应用知识和技能的本领，这些还必须要经过证实。审核员的能力应通过评价和不断地参加审核来加以证实。